本周沪市共发生39首证券变态营业走为

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2020-01-10 07:42

原标题:本周沪市共发生39首证券变态营业走为

据上交所1月3日吐露,本周(2019年12月30日至2020年1月3日),沪市共发生39首证券变态营业走为,其中,科创板1首(自买自卖和互为对手方营业),上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时,针对5首上市公司庞大事项等进走核查,向证监会上报2首涉嫌作恶违规案件线索。

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据Finance Magnates周五(11月29日)报道,在被发现试图掩盖巨额交易损失后,摩根士丹利(Morgan Stanley)已解雇或停职了4名外汇交易员。此举出台之际,这家美国银行正就其涉嫌夸大外汇期权部门业绩的指控展开调查。

这个所谓的计划是为了让投资者相信该银行与新兴市场货币挂钩的业务做得更好。这些交易员涉嫌错误标记证券,掩盖了1亿至1.4亿美元的亏损。



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